【資料圖】

5.發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序的審核期限是如何規(guī)定的？

答：（1）申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起，交易所審核和中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過3個(gè)月。

發(fā)行上市審核方面，交易所在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)交易所審核問詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。審核流程中具體環(huán)節(jié)的時(shí)限規(guī)定，詳見《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第五章規(guī)定。

注冊(cè)程序方面, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到交易所審核意見及相關(guān)資料后，在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在影響發(fā)行條件的新增事項(xiàng)的，可以要求交易所進(jìn)一步問詢并就新增事項(xiàng)形成審核意見。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求交易所進(jìn)一步問詢，要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，對(duì)發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為交易所對(duì)新增事項(xiàng)的審核意見依據(jù)明顯不充分，可以退回交易所補(bǔ)充審核。交易所補(bǔ)充審核后，認(rèn)為發(fā)行人符合發(fā)行條件和信息披露要求的，重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見及相關(guān)資料，注冊(cè)期限重新計(jì)算。

（2）上市公司申請(qǐng)證券發(fā)行上市的，交易所自受理之日起2個(gè)月內(nèi)出具符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但另有規(guī)定的除外。上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)交易所審核問詢的時(shí)間不計(jì)算在上述時(shí)限內(nèi)。上市公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)交易所審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過2個(gè)月。

中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、咨詢科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)或行業(yè)專家、落實(shí)上市委員會(huì)意見、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充或修改申請(qǐng)文件等情形，不計(jì)算在前述時(shí)限內(nèi)。

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